Ordinanza FINMA in materia di AMl

"Ordinanza FINMA in materia di AMl"
(Stato 1 Gennaio 2021)

Ormai operativa la Ordinanza della Autorità di Vigilanza elvetica in argomento, in armonia con le indicazioni GAFI ed EBA, in materia di contrasto ai fenomeni di riciclaggio.
Anche la predetta Ordinanza statuisce in maniera completa le verifiche e monitoraggi che devono assicurare gli intermediari che operano con gruppi di imprese operative con società estere.

In particolare, viene prevista , ex art. 6, la sorveglianza globale dei rischi giuridici e di reputazione , attraverso la funzione di compliance del gruppo, che dovrà svolgere regolarmente controlli interni presso le succursali e società estere del gruppo medesimo, compresi controlli a campione.

In tal modo, grazie ad una analisi dei rischi su base consolidata ed un rendiconto , almeno annuale, contenente dati quantitativi e qualitativi sulle succursali e società del gruppo, sarà possibile operare una compiuta valutazione dei suoi rischi giuridici di non conformità e di reputazione.

Intervento a cura di
Elio Blasio, Avvocato.
Blasio Legal Advisors, Roma - Ginevra - Malta