Ancora 30 giorni di consultazioni in materia di linee guida EBA riguardo ai profili AML CFT

Come sempre, grande attenzione va posta dagli intermediari finanziari in relazione agli orientamenti EBA.

Tra le segnalazioni rilevanti, la sempre maggiore incidenza , per i Gruppi, della corretta organizzazione e sviluppo della funzione di AML / CFT compliance a livello di gruppo, con la previsione che il responsabile sia munito di poteri decisionali e di verifica , tali da consentire lo svolgimento di una azione di coordinamento, in collaborazione con i responsabili delle diverse componenti.

La finalità della azione di coordinamento è così quella di consentire alla capogruppo di individuare le eventuali interrelazioni fra i rischi propri delle diverse componenti e verificarne gli impatti di entità significativa per l'intero gruppo.

Intervento a cura di
Elio Blasio, Avvocato.
Blasio Legal Advisors, Roma - Ginevra - Malta